Departamento de Ingeniería Industrial Título: Procedimiento para la transición hacia la norma NC-ISO 45001:2018 en la Empresa Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara Autor: Lázaro Leosnedy Jiménez González Tutora: Dr. C. Gladys Cañizares Pentón Consultante: MSc. Ivette Chacón Matos , julio de 2019 Academic Departament Industrial Engineering Title: Procedure for the transition to the NC-ISO 45001:2018 standard at the Villa Clara Water Development Company Author: Lázaro Leosnedy Jiménez González Thesis Director: Dr. C. Gladys Cañizares Pentón Consultant tutor: MSc. Ivette Chacón Matos , july 2019 Este documento es Propiedad Patrimonial de la Universidad Central “Marta Abreu” de Las Villas, y se encuentra depositado en los fondos de la Biblioteca Universitaria “Chiqui Gómez Lubian” subordinada a la Dirección de Información Científico Técnica de la mencionada casa de altos estudios. Se autoriza su utilización bajo la licencia siguiente: Atribución- No Comercial- Compartir Igual Para cualquier información contacte con: Dirección de Información Científico Técnica. Universidad Central “Marta Abreu” de Las Villas. Carretera a Camajuaní. Km 5½. Santa Clara. Villa Clara. Cuba. CP. 54 830 Teléfonos.: +53 01 42281503-1419 Pensamiento «En tiempos de cambio, quienes estén abiertos al aprendizaje se adueñarán del futuro, mientras que aquellos que creen saberlo todo estarán bien equipados para un mundo que ya no existe» Eric Hoffer Dedicatoria  A la vida por permitirme esta oportunidad.  Al tesoro más grande que tengo en la vida, mi hija Erika.  A mi familia, pareja y amigos por el esfuerzo, constancia y apoyo incondicional brindado todo este tiempo. Agradecimientos  A mi madre por siempre estar a mi lado en todo momento.  A Juvier y familia por ser pacientes, brindarme su amor, comprensión y apoyo con mis estudios.  A mis tutoras Gladys e Ivette, por su esfuerzo y dedicación  A Waldo por ser un gran amigo y estar presente cuanto lo necesité.  A los compañeros de aula y profesores que me brindaron su ayuda en estos largos años.  A mi colectivo de trabajo por su apoyo incondicional.  A los que contribuyeron a que este sueño se realizara. A todos muchas gracias. Resumen En el presente trabajo se diseña y desarrolla un procedimiento para la transición hacia la norma NC-ISO 45001:2018 en la Empresa Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara, aspecto que constituye el aporte fundamental de la investigación. Se parte de realizar objetivamente el diagnóstico de la Seguridad y Salud en el Trabajo, en el marco del Sistema de Gestión Integrado (SGI) de esa organización, e identificar las principales brechas existentes en el cumplimiento de la mencionada norma, utilizando una lista de chequeo digitalizada en una herramienta Excel propuesta por el autor. Se plantea un cronograma de 61 acciones para dar solución a las deficiencias detectadas, que permitirán mantener la certificación otorgada, en el proceso de transición que establece el órgano certificador de la República de Cuba. Como otros aportes del trabajo, se realizan modificaciones en la estructura documental del sistema de gestión integrado existente, entre los que se encuentran: adecuación de la proyección estratégica de la organización, actualización del inventario de riesgos y su vinculación al plan de prevención de la empresa, ajuste de la política del SGI. Se realiza un análisis económico de las acciones que se proponen, resultando un ahorro considerable para esa organización, al no incurrir en gastos por concepto de pago a entidades consultoras en el tema objeto de estudio. Summary In the present work, a procedure is designed and developed for the transition to the NC-ISO 45001:2018 standard in the Villa Clara Hydraulic Development Company, an aspect that constitutes the fundamental contribution of the research. The starting point is to objectively diagnose Occupational Health and Safety within the framework of the Integrated Management System (IMS) of that organization, and identify the main gaps in compliance with that standard, using a checklist digitized in an Excel tool proposed by the author. A schedule of 61 actions is proposed to solve the detected deficiencies, which will allow maintaining the certification granted, in the transition process established by the certifying body of the Republic of Cuba. As other contributions of the work, modifications are made to the documentary structure of the existing integrated management system, among which are: adaptation of the organization's strategic projection, updating of the risk inventory and its link to the company's prevention plan, adjustment of the IMS policy. An economic analysis of the proposed actions is carried out, resulting in considerable savings for that organization, since it does not incur expenses for payment to consulting entities in the subject under study. Índice Introducción ................................................................................................................................................................ 1 Capítulo I: Marco teórico referencial de la investigación ..................................................................................... 4 1.1. La SST en el mundo y Cuba. Política de SST ...................................................................................... 4 1.2. Sistema de Gestión de SST en Cuba ..................................................................................................... 8 1.3. Requisitos de la norma NC-ISO 45001:2018 ...................................................................................... 10 1.4. Gestión de Recursos Hídricos en el mundo y Cuba .......................................................................... 15 1.5. Gestión y Planificación de la SST en el GEARH ................................................................................ 17 1.6. Sistema de Gestión Integrado vigente en la EAH-VC........................................................................ 19 1.7. Necesidad de la transición hacia la norma NC-ISO 45001: 2018 en la EAH-VC .......................... 21 1.8. Conclusiones parciales ........................................................................................................................... 22 Capítulo II: Desarrollo del procedimiento para la transición hacia la norma NC-ISO 45001:2018 en la Empresa de Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara ................................................................................... 23 2.1. Caracterización de la Empresa de Aprovechamiento Hidráulico Villa Clara .................................. 23 2.2. Propuesta del procedimiento para la transición hacia la NC-ISO 45001:2018 .............................. 23 2.3. Aplicación del procedimiento ................................................................................................................. 25 2.4. Desarrollo parcial de algunas acciones propuestas para la transición ........................................... 42 2.5. Análisis económico de las acciones que se proponen ...................................................................... 47 2.6. Conclusiones parciales ........................................................................................................................... 47 Conclusiones generales .......................................................................................................................................... 48 Recomendaciones ................................................................................................................................................... 49 Referencias bibliográficas....................................................................................................................................... 48 1 Introducción Desde la época primitiva, el hombre siente la necesidad y el instinto de conservación, producto al entorno agresivo que le toca vivir. Posteriormente con la llegada de la Revolución Industrial, nace la Seguridad del Trabajo como consecuencia del desarrollo de la mecanización y los riesgos que impactaban en los trabajadores, y con ellos, los primeros estudios de prevención de riesgos y legislaciones. En el ámbito actual, se evidencia que 2.3 millones de trabajadores mueren al año por la ocurrencia de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales (Riquelme-Sandoval, 2018). Es imperativo lograr una prevención efectiva, porque aún se presentan casos en que no siempre las organizaciones le atribuyen la importancia necesaria y sólo se limitan a cumplir con las normativas y legislaciones que son impuestas. Nuestro país a pesar del recrudecimiento del bloqueo económico impuesto por Estados Unidos, en la Constitución de la República aprobada a inicios del 2019, establece el deber del Estado, en garantizar el derecho a la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), mediante la adopción de medidas para la prevención de accidentes y enfermedades profesionales, así como los derechos de los trabajadores ante la ocurrencia de un accidente o enfermedad profesional (Asamblea Nacional Poder Popular, 2018). La adopción de un sistema de gestión de Seguridad y Salud del Trabajo (SST) tiene como objetivo permitir a una organización, proporcionar lugares de trabajos seguros y saludables, prevenir lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo y mejorar continuamente su desempeño. La Oficina Nacional de Normalización (ONN) en su Resolución 137/2018, declara la sustitución de la NC 18001:2015 “Seguridad y Salud en el Trabajo. Sistemas de Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional. Requisitos”, por la NC-ISO 45001:2018 “Sistemas de Gestión de la Seguridad Salud en el Trabajo. Requisitos con orientación para su uso”, estableciendo un período de coexistencia de ambas, hasta el primer trimestre del 2021, para que las empresas certificadas transiten hacia la nueva norma (Resolución 137, 2018) . Más adelante en mayo del 2018, publica en su documento RS- DG-066 que las auditorías para el tránsito se realizarían a partir de enero del 2019, con un período de 3 años hasta el 23 de marzo del 2021, además que, para la solicitud de auditorías de seguimiento, se debe presentar al Órgano de Certificación las evidencias del cumplimiento del Plan de Transición (RS-DG-066, 2018). 2 La Empresa de Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara (EAH-VC) fue creada por Resolución el 18 de marzo del 2001, nacida con el Sistema de Perfeccionamiento Empresarial por acuerdo 3946 del Consejo de Ministros. Cuenta con un SGI, certificado en septiembre del 2018, según los requisitos que establecen las normas NC-ISO 9001:2015, la NC-ISO 14001:2015 y la NC 18001:2015. En la actualidad en el marco del SGI, el análisis del entorno empresarial solo cuenta con enfoque a negocios, se evidencia una incorrecta identificación de riesgos para la SST por la poca percepción del peligro de los trabajadores, la gestión por procesos no considera elementos relativos a SST por lo que el sistema no se encuentra adecuado a los requisitos de la norma NC-ISO 45001:2018. Por otra parte, existe el riesgo de la pérdida de la certificación otorgada, si no se transita en el tiempo establecido por la entidad certificadora. Los elementos antes expuestos constituyen la situación problemática de esta investigación. En correspondencia con esta situación se plantea el siguiente problema a resolver: ¿Cómo lograr la transición del SGI de la Empresa Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara a los requisitos de la nueva norma NC-ISO 45001:2018? Para dar solución a este problema se definió el sistema de objetivos siguientes: Objetivo General: Desarrollar un procedimiento para la transición hacia la norma NC-ISO 45001:2018 en la Empresa Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara, que permita mantener la certificación otorgada. Objetivos Específicos: 1. Proponer un procedimiento para la transición hacia la norma NC-ISO 45001:2018. 2. Identificar las brechas del SGI de la Empresa Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara, para satisfacer requisitos de la norma NC-ISO 45001:2018. 3. Definir el cronograma de acciones para la transición hacia la nueva norma. 4. Realizar el análisis económico de las acciones que se proponen. Para dar solución al problema planteado en la presente investigación se emplean varios métodos como son: el dialéctico-materialista, y a partir de dicho enfoque, se aplican métodos de investigación matemáticos-estadísticos, análisis-síntesis, inducción- deducción y empíricos como: la observación directa, revisión documental, análisis de bibliografía actualizada, trabajo con expertos, aplicación de un procedimiento para 3 identificar y evaluar los riesgos para la SST y listas de chequeo. El trabajo tiene un valor metodológico al establecer un procedimiento para la transición del SGI en la EAH-VC hacia la norma NC-ISO 45001:2018, pudiendo ser generalizada la experiencia al resto de las empresas del sector y en el orden práctico, provee a la organización de un conjunto de acciones para la mejora del enfoque de gestión por procesos, manteniendo su SGI actualizado al estándar internacional para los Sistemas de Gestión de SST. No existe restricción que impida desarrollar la investigación, se cuenta con la información y recursos necesarios para desarrollarla. Es viable porque la dirección apoya su realización con recursos materiales y el personal está dispuesto a cooperar y participar en la misma. La investigación es de interés para todos, porque existe la necesidad de transitar hacia la nueva norma para no perder la certificación del SGI. Para dar cumplimiento al objetivo de la investigación, el trabajo de diploma se organiza con la siguiente estructura:  Una introducción; donde se define la situación problemática, el problema a resolver y el sistema de objetivos; se exponen los principales métodos y técnicas empleadas, los aportes y alcance de estudio realizado.  En el capítulo I se elabora el marco teórico-referencial de la investigación, sobre la base de los conocimientos científicos acumulados del tema a tratar, el análisis de investigaciones anteriores, con el objetivo de encontrar un proceder para el cumplimiento de los objetivos planteados.  En el capítulo II, se propone un procedimiento para la transición hacia la norma NC-ISO 45001:2018 y como punto de partida se diagnostica la SST en el marco del SGI en la EAH-VC.  Por último, se arriban a conclusiones, se proponen recomendaciones; y finalmente se presenta la bibliografía consultada. 4 Capítulo I: Marco teórico referencial de la investigación Para llevar a cabo esta investigación es necesario hacer un estudio detallado de la literatura científica y otras fuentes de información que abordan el estado del arte y la práctica del tema objeto del presente trabajo. El mismo se desarrolla de acuerdo al hilo conductor que se propone en la Figura 1.1 1.1. La SST en el mundo y Cuba. Política de SST Varios autores han definido a la SST a lo largo de la historia plasmándolo en sus trabajos investigativos, ejemplo de ello citan las siguientes:  la SST en un concepto más amplio significa más que una simple situación de seguridad física, una situación de bienestar personal, un ambiente de trabajo idóneo, una economía de costos importantes y una imagen de modernización y filosofía de vida humana, en el marco de la actividad laboral contemporánea (Sotolongo- Sánchez, 2001); Gestión y Planificación de la SST en el Grupo Empresarial de Aprovechamiento Hidráulico (GEARH) Sistema de Gestión de SST en Cuba Requisitos de la norma NC-ISO 45001:2018 Sistema de Gestión Integrado vigente en la EAH-VC La SST en el mundo y Cuba. Política de SST Necesidad de la transición hacia la norma NC-ISO 45001: 2018 en la EAH-VC Figura 1.1 Hilo conductor (Fuente: Elaboración propia). Gestión de Recursos Hídricos en el mundo y Cuba 5  la SST es la aplicación sistemática de políticas, procedimientos y prácticas de gestión para analizar, valorar, evaluar y prevenir las distintas modalidades de riesgos que enfrenta la empresa (Rodríguez-González, 2007).  en la Ley 116 “Código del Trabajo” del 2013 en el Capítulo XI De Seguridad y Salud en el Trabajo, en el Artículo 126 expresa : La Seguridad y Salud en el trabajo tiene como objetivo garantizar condiciones seguras e higiénicas, prevenir los accidentes, enfermedades profesionales y otros daños a la salud de los trabajadores y al medio ambiente laboral (Asamblea Nacional Poder Popular, 2013).  la Seguridad y Salud en el trabajo es la herramienta de la salud pública que más ha cobrado importancia teniendo en cuenta que promueve salud física, mental y social para aquellos trabajadores que en conjunto con sus empleadores adopten el Sistema. La Salud Ocupacional, se define como el conjunto de instrumentos, normas y procedimientos de que dispone una persona para mejorar su calidad de vida (Castañeda-Rodríguez, 2015). El autor define a la SST, como la actividad orientada a crear condiciones seguras y saludables para los trabajadores, que contribuyan al desarrollo de su labor sin la existencia de peligros que ocasione lesiones y deterioro para su salud, el patrimonio de la entidad y al medio ambiente. Una correcta gestión de esta actividad es el éxito para garantizar el logro de los objetivos trazados por la organización sobre la base de la mejora continua. El organismo internacional no gubernamental denominado “International Organization for Standardization” (ISO) por sus siglas en inglés (Organización Internacional para la Estandarización); es una federación mundial de organismos nacionales de normalización, con sede en Ginebra, Suiza, fundada en 1946 y de la cual Cuba es miembro desde 1961 (Rivero-Díaz, 2017) quien a partir de la década del 70 del siglo XX, crea el Comité Técnico ISO/TC-176 con la finalidad de lograr el consenso internacional y compatibilidad de los sistemas de gestión a través de normas internacionales. Al no existir un consentimiento para emitir un estándar ISO en este tema de la SST, se solicitó a la Organización Internacional de Trabajo (OIT) la preparación de un estándar y en el 2001 esta organización emite la norma ILO-OSH (Occupational Safety and Health Management Systems), Directrices relativas a los Sistemas de Gestión de la Seguridad http://www.gestiopolis.com/organizacion-talento-2/criterios-indicadores-medidas-evaluacion-sistema-integral-gestion-capital-humano-cuba.htm 6 y la Salud en el Trabajo (Chiquito-Tumbaco et al., 2016), con el objetivo de facilitar la orientación sobre la integración de sus elementos en las organizaciones, motivar a todos los miembros, particularmente a los empleadores, al personal de dirección, a los trabajadores y a sus representantes, para que apliquen los principios y métodos adecuados de gestión de la SST, en función de la mejora continua (OIT, 2002), políticas que serían aplicadas por las organizaciones a nivel global. Cuba, a partir de las normas OHSAS 18000, estándares internacionales relacionados con la gestión de seguridad y salud ocupacional, creadas bajo la base de las normas 88000 de la British Standard y la decisión de la ISO de no elaborar una norma internacional para la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, propició que se concretara la preparación de normas cubanas por el Comité Técnico de Normalización No.6, correspondiéndose técnicamente con la serie OHSAS, pero sin constituir una adopción de las mismas y con adecuaciones en términos, ajustados a lo establecido en la norma NC ISO 9000 y a la legislación vigente en el país (http://www.glqc.cl/ohsas.htm, 2006). La política de seguridad y salud en el trabajo ha sido tema de interés en las diferentes etapas del desarrollo histórico de la sociedad cubana, por lo que la formalización de sus métodos y fines, así como su cuerpo teórico, son el resultado de la producción investigativa de profesionales de diferentes especialidades. El componente histórico posibilita comprender los antecedentes del actual ordenamiento laboral cubano, con referencia más pormenorizada a la SST como institución importante en el contexto empresarial, en la conducta ciudadana y en el desarrollo económico social(Céspedes-Socarrás and Martínez-Cumbrera, 2015). De tal análisis emergen elementos permisivos de una comprensión de las actuales características de la SST, a partir de una revolución en la regulación laboral, estableciéndose una división de cuatro etapas fundamentales, (Colectivo de Autores, 2007) que serán descritas de forma general. Primera etapa (Periodo neocolonial): La legislación vigente sólo establecía algunos servicios médicos curativos para centros de trabajo de importancia y seguros sociales a muy pocos trabajadores, que no cubrían todos los riesgos laborales. Segunda etapa (1959-1990): Se dictan importantes legislaciones que mantuvieron aspectos establecidos como la protección a la maternidad obrera (Ley Fundamental, 1959), el reconocimiento del Estado como responsable de garantizar la protección 7 adecuada a todo trabajador (Constitución de la República de Cuba, 1976), las obligaciones, atribuciones y funciones de los organismos rectores, así como las funciones de las administraciones y el papel que debía ejercer la organización sindical. Por otra parte, se identifica la importancia de la necesidad de impartir instrucciones de protección e higiene del trabajo a la masa trabajadora, para la realización de su actividad laboral en condiciones seguras y la importancia al adiestramiento como una vía de conocimientos en relación con los diferentes aspectos de la protección e higiene del trabajo (Decreto 101, 1982). Tercera etapa: Se enmarca en los años de la década de los 90, cuando al igual que otras actividades, sufrió un deterioro abrumador; ya que el país no pudo dar respuestas a las exigencias de las condiciones de la SST, sobre todo en lo concerniente a los medios de protección, con esto aparece la producción de algunos medios por industrias locales, aunque no sufragaban toda la demanda, al menos trataban de solventar la situación imperante en esa década. Cuarta etapa: Se concentra a finales de los años 90 e inicios del 2000, donde se revitaliza con fuerza la actividad de la SST, aplicándose nuevos conceptos de seguridad integrada, unido a numerosas normas jurídicas que coadyuvarían a solucionar el deterioro existente, producto a la caída del campo socialista y el fortalecimiento del bloqueo económico del gobierno estadounidense. Surge la familia de normas cubanas 18000, que establecieron los requisitos, vocabularios, elementos y auditorías aplicables en el sistema en materia de seguridad y salud del trabajo. En esta misma línea explicativa, (Céspedes-Socarrás and Martínez-Cumbrera, 2015) considera que se debe agregar otra etapa, situada a partir del 6to Congreso del Partido Comunista de Cuba y el autor se suma al criterio, porque con la puesta en vigor de los lineamientos de la política económica y social del país, se persigue la actualización de un nuevo modelo económico y con ello la promulgación de otras normas jurídicas atemperadas al contexto cubano actual, ejemplos fehacientes de esto lo constituye la Ley 116 “Código de Trabajo” y el Decreto núm. 326 “Reglamento del Código de Trabajo” aprobados en 2013 y que unifican la dispersión existente en el país hasta el momento en materia laboral. El nuevo Código de Trabajo establece los derechos y deberes que tienen las partes y la función que deben ejercer los organismos rectores de esta materia, es válido aclarar que el nuevo Código utiliza el término de empleador, incluyendo en este concepto 8 tanto a las personas jurídicas como naturales, la inclusión de estas últimas personas se debe al auge que han alcanzado en nuestro contexto económico-social el sector no estatal. Por su parte, el Decreto núm. 326 Reglamento del Código de Trabajo en su capítulo XI “Seguridad y salud en el trabajo” (MTSS, 2014) establece el procedimiento para la investigación, registro e información de los incidentes y accidentes de trabajo, determinar las causas que lo originaron, los responsables y los daños a la salud de las personas, adoptar las medidas que eviten hechos similares, aplicar medidas disciplinarias e informar a la Oficina Nacional de Inspección del Trabajo, conservar el informe y registrar los incidentes y accidentes de trabajo a los efectos de la información a brindar. Por otra parte, la Constitución de la República de Cuba, con carácter moderno, nacida como fruto de un histórico ejercicio de construcción colectiva y aprobada el 24 de febrero del 2019, establece pautas para garantizar el derecho a la Seguridad y Salud en el Trabajo mediante la adopción de medidas adecuadas para la prevención de accidentes y enfermedades profesionales y otros aspectos relacionados al bienestar y cuidado de la salud de los trabajadores. 1.2. Sistema de Gestión de SST en Cuba El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) es la parte del sistema general de la organización, que define la política de prevención, y que incluye la estructura organizativa, las responsabilidades, las prácticas, procedimientos, procesos y recursos para llevar a cabo dicha política (Fernández-Sanjulián, 2015). Al analizarlo como parte integrante del SGI, juega un papel directivo en el proceso de mejora de las condiciones de trabajo, por lo que se hace necesario clarificar sus metas en el contexto empresarial. De forma general, contribuye a la mejora de la calidad de vida en el trabajo, entendiendo esta, como el impacto que ejerce sobre los trabajadores tanto en su marco profesional como en los diversos entornos de su trabajo. Durante varios años, el país a partir de la necesidad de normalizar la seguridad y salud de los trabajadores, a través del uso de diversas legislaciones y sobre la base de la familia de normas 18000, estableció los elementos que debían conformar dichos sistemas implementados en las empresas; refiriendo aspectos importantes en la planificación, implementación, operación, verificación y acciones correctivas, así como las revisiones del sistema por la alta dirección, para la muestra de un liderazgo y 9 compromiso firme, respecto a las actividades de seguridad y salud laboral en la organización, así como adoptar las disposiciones necesarias para crear un sistema, que incluya los siguientes elementos:  Definición de la política de seguridad de la empresa.  Organización de la seguridad.  Identificación y evaluación de riesgos.  Determinación de las causas de accidentes e incidentes.  Programas de prevención.  Control y ajuste de la seguridad para la mejora del desempeño. Un mal diseño y aplicación del SGSST o concepción equivocada, afectaría de forma directa a los restantes sistemas y procesos de la organización. En efecto, la integración de la SST al marco del SGI de la empresa, supone que la toma de cualquier decisión, debe analizarse no sólo desde las consecuencias en el ámbito productivo, sino también desde las preventivas; de este modo, el proceso de integración en la actividad empresarial implica que los requisitos preventivos aplicados no sólo sean los estrictamente productivos, sino todos los exigibles en el puesto de trabajo en relación con el objeto social de la empresa. Desde este punto de vista, no existen varios procesos de gestión por separado, dígase una gestión de la parte productiva y otra de la parte preventiva, sino que cualquier actividad dentro de la empresa, es objeto de una única gestión, por lo que la empresa, a partir de los conocimientos adquiridos en materia preventiva, debe valorar y posteriormente ejecutar la acción entorno a la SST (Martínez-Cumbrera and Céspedes- Socarás, 2016). De ahí deviene, que la Oficina Nacional de Normalización (ONN) como órgano regulador en certificar los sistemas de gestión, tenga la máxima responsabilidad de contribuir al mejoramiento continuo de la producción y los servicios en función del crecimiento de la economía nacional y la elevación de la calidad de vida de la población a través de la aplicación de la política estatal en materia de Normalización, Metrología y Calidad. Es por ello que a inicios del 2019 la ONN dicta mediante la Resolución 001, la aprobación y puesta en vigor del documento modificado del Sistema Nacional de Certificación “Requisitos y Procedimiento General (RPG) para la Certificación de los 10 Sistemas de Gestión” (Resolución 001, 2019), quien describe que la certificación de la conformidad de un sistema de gestión (ONN, 2019b):  Constituye un incentivo para la innovación en las organizaciones, que proporcionaría valor añadido a sus actuaciones.  Simplifica el control de la documentación necesaria para asegurar una gestión eficaz debidamente interrelacionada con el resto de los sistemas de una organización lo que trae consigo transparencia, facilidad de demostración y reducción de costos por su mantenimiento, accidentalidad, reprocesos y reclamaciones de los clientes y de la sociedad.  Adicionalmente, la integración de los sistemas de gestión en un sistema único, facilita su manejo, desarrollo y mantenimiento al optimizar el empleo de los recursos, a la vez que ayuda y anima a las organizaciones a mejorar su competitividad y su situación en el mercado, incluyendo aquellos de elevada exigencia técnica, tales como en el de los equipos médicos con alto impacto para la salud humana. Por otra parte, en el apartado 2. “Requisitos para el servicio de certificación de Sistemas de Gestión”, explica cuáles son los requisitos específicos para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo: a) Demostrar la conformidad de su sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en el alcance físico propuesto de la entidad auditada, respecto a la norma NC-ISO 45001, así como que cumple con los requisitos legales, reglamentarios y normativos que le sean aplicables. b) Controlar el nivel de en estadios tolerables o mínimos (tanto a trabajadores de la organización en cuestión como a terceros) que evidencien un ambiente seguro. c) Evidenciar la elaboración, monitoreo y cumplimiento de programas de prevención que garanticen la evaluación, control de riesgos y la seguridad en los procesos productivos y de prestación de servicios, aún bajo estas condiciones. d) Ausencia de accidentes mortales de trabajo, imputables a la organización auditada, 2 años antes de la fecha de solicitud de certificación. Este autor considera que los elementos anteriormente expuestos constituyen variables de gran peso a tener en cuenta, para la elaboración de la Lista de Chequeo. 1.3. Requisitos de la norma NC-ISO 45001:2018 La ISO 45001:2018 adoptada por Cuba como NC-ISO 45001:2018 inició su revisión en 11 el año 2013 por el comité ISO/PC 283 y fue transitando por varias etapas hasta que finalizó en enero de 2018. Es la primera norma internacional que determina los requisitos básicos para implementar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que permite a las empresas desarrollarlo de forma integrada con los requisitos establecidos en otras normas como la NC-ISO 9001 (relativa a los Sistemas de Gestión de Calidad) y la NC-ISO 14001 (para los Sistemas de Gestión Ambiental) (Campos- Sánchez et al., 2018). Los principales beneficios que brinda son:  Su estructura es un modelo para facilitar a la organización el cumplimiento del deber de proteger a los trabajadores, reglamentando un sistema de gestión de seguridad y salud laboral, para todo tipo de organizaciones.  Permite la integración con otros sistemas de gestión, fomentando la cultura preventiva y la mejora continua de las condiciones de trabajo.  Aumenta la resiliencia organizacional a través de la prevención de riesgos proactiva, innovación y mejora continua.  Fortalece el cumplimento legal y regulatorio.  Desarrolla e implementa la política y los objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud, facilitando su consecución mediante el liderazgo y el compromiso de la dirección con un trabajo seguro, saludable y sostenible.  Motiva y compromete a los trabajadores mediante la consulta y la participación.  Facilita y controla las relaciones con proveedores, clientes y partes interesadas contribuyendo a la mejora de la imagen de la organización al demostrar, su responsabilidad y compromiso con la seguridad y salud. Un beneficio clave es que cuenta con la misma Estructura de Alto Nivel (HLS) de las otras normas de los sistemas de gestión, compatible con el modelo de mejora continua (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar). Dicha estructura proporciona un marco común y suma valor añadido (Campos-Sánchez et al., 2018) mostradas en la figura 1.2 12 Figura 1.2 Relación entre el PHVA y el marco de referencia de la NC ISO 45001:2018 (Fuente:(NC-ISO 45001, 2018)) La comprensión y gestión de los procesos interrelacionados en un sistema contribuye a la eficacia y eficiencia de la organización en el logro de sus resultados previstos, (NC- ISO 9001, 2015) este enfoque de gestión por procesos está implícito en la nueva norma y es expuesto en el acápite 4.4 como requisito obligatorio, definir que la organización debe establecer, implementar continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones. La adopción de la norma en las organizaciones y su demostración en la implementación exitosa, puede utilizarse para asegurar a los trabajadores y a otras partes interesadas que se ha puesto en marcha un sistema de gestión de la SST eficaz, pero su éxito va más allá del mero hecho de hacer cumplir los requisitos que en ella se recogen. Los factores claves del éxito de la implementación de la NC ISO 45001:2018, dependen de (ISO-Tools, 2018):  El liderazgo, compromiso, responsabilidades y las rendiciones de cuentas a la alta dirección.  El desarrollo, liderazgo y fomento de una cultura organizacional por parte de la alta dirección, la cual favorezca los resultados esperados del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.  La comunicación interna y externa mejorando las relaciones con los proveedores y clientes. 13  La consulta y la participación de los trabajadores de la organización y en caso de que existan, los representantes de los trabajadores.  Los recursos necesarios para mantener en el tiempo el sistema.  Las políticas de seguridad y salud, que además deberán ser compatibles con los objetivos definidos y la dirección estratégica de la organización.  Los procesos que permitan establecer los peligros, vigilar los riesgos de SST y explotar las oportunidades para el sistema.  La evaluación del desempeño y del seguimiento que se realiza al sistema para que este logre mejoras en su funcionamiento.  La integración del propio sistema de seguridad y salud ocupacional con el resto de los procesos de la organización.  Los objetivos de la SST que deben establecerse de forma coherente a la política y oportunidades de SST en la organización.  El cumplimiento tanto de los requisitos legales como la de otros requisitos.  Mejorar las condiciones de trabajo. Otro factor de éxito está dado en efectuar una correcta planificación de la implantación priorizando los requisitos básicos a corto, mediano y largo plazo. (González-Hugo, 2018). La estructura de alto nivel juega un importante papel pues permite la alineación con las otras normas que rigen los sistemas de gestión editadas a partir del 2015. Al realizar un estudio más detallado de los cambios de más relevancia se observa que el contexto de la organización es un apartado novedoso, alojado en el numeral 4, y habla de la necesidad de considerar el contexto de la organización, su visión, misión, amenazas y oportunidades, debilidades y fortalezas, para identificar problemas y necesidades que puedan causar impacto en la planificación del SGSST y su relación con las partes interesadas, tanto internas como externas, cuestiones relevantes para el propósito de la organización y su dirección estratégica y que puedan afectar a su capacidad para lograr el resultado deseado en el sistema de gestión. Uno de los temas más llamativos es que no exige un representante de la dirección, dejando abierta la opción de eliminar o no el rol del representante de la dirección, al exigirle a la alta dirección asumir el liderazgo del sistema y la rendición de cuentas sobre su funcionamiento, de esta forma le dedica todo un capítulo llamado “Liderazgo” 14 procurando una mayor implicación, demostrar su liderazgo y determinar los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la SST. La consulta y participación de los trabajadores en decisiones relativas a la gestión de la SST, es un requisito de la norma contemplados en el acápite 5.4 como vía de ayuda en la toma de decisiones en aspectos relacionados con la Prevención de riesgos para la SST a todos los niveles jerárquicos de la organización, desde los directivos a los operarios. Y se realizan tanto en el proceso de implantación de la norma NC-ISO 45001: 2018, como en la valoración del desempeño del SGSST, como en las acciones de mejora que se realicen. Para ello, la organización debe proporcionar el tiempo, los recursos y la formación adecuada a los participantes. Dar acceso a la información necesaria del SGI, de una forma clara y comprensible para todos y, en definitiva, eliminar o minimizar los obstáculos y barreras que dificulten la consulta y la participación de los trabajadores en las cuestiones que fija la norma. (ISOWIN, 2019a). Cuando la norma refiere a identificar riesgos y oportunidades, hay que analizarlos desde dos puntos de vista, están los referidos a la seguridad y salud de los trabajadores, donde se incluirían aquellos asociados a accidentes laborales y enfermedades profesionales y por otra parte los que están relacionados con el SGSST, es decir con la empresa, ahí se encuentran: incumplimientos legales, parada de la actividad, multas y sanciones. La norma se centra en identificar los peligros que sean el origen de los riesgos, que luego según la probabilidad de que se materialicen, sus potenciales consecuencias y las medidas preventivas aplicadas, supondrán un mayor o menor riesgo para la Seguridad y Salud de los trabajadores. Pero esto se determina en la evaluación de los riesgos, que será el paso siguiente a la identificación de riesgos y oportunidades (ISOWIN, 2019b). Se elimina el concepto de acción preventiva, el motivo de su desaparición es que la nueva norma es aplicable a los riesgos para la SST bajo el control de la organización, teniendo en cuenta factores tales como: el contexto en el que opera la organización y las necesidades y expectativas de sus trabajadores y otras partes interesadas. Con la utilización del SGSST, para controlar y prevenir los riesgos, se considera que el sistema tiene carácter preventivo (Pavón-Núñez and Galdo-Céspedes, 2018). 15 El capítulo “Apoyo” recoge todos los recursos necesarios para lograr tener un SGSST que sea efectivo. Con la norma, se logran mejoras en este ámbito, pues permite aglutinar bajo la misma cláusula a todos los recursos. El elemento de competencia es una cláusula que no sufre transformaciones respecto a la NC 18001:2015, sin embargo, la de comunicación en la nueva norma NC-ISO 45001 se divide en conciencia, comunicación, comunicación interna y externa (Machaca-Arcana, 2018). A lo largo del contenido de la norma, como reflejo de la evolución de los sistemas de gestión, se habla de información documentada, desaparecen los términos documentos y registros. Este concepto aparece continuamente para hacer referencia a todos los elementos que se deben documentar en un SGSST. Los procesos externalizados es uno de los aspectos destacables del acápite 8 Operaciones, concretamente se controlan en 8.1.4.2. Contratistas y 8.1.4.3. Contratación externa. Lo nuevo, es la tercerización relacionada con el "contexto" de la organización y su credibilidad. Para cualquier organización debe ser una preocupación la vigilancia de ciertas actividades o procesos con altos riesgos subcontratados, para que no traiga implicaciones en el desempeño de la SST. De esta forma se ha realizado un breve recorrido por los capítulos que sufrieron más transformaciones en la norma, aportando en sentido general una mejor variante de conocimiento en cuanto a la gestión y planificación en SGSST. 1.4. Gestión de Recursos Hídricos en el mundo y Cuba El agua es un recurso natural vulnerable, finito, esencial para la supervivencia de todas las formas conocidas de vida, por tanto su gestión ha sido un interés a nivel global. El concepto de gestión integral de los recursos hidráulicos (GIRH), (González, 2017) entendido como un “proceso que promueve el manejo y desarrollo coordinado del agua, la tierra y los recursos relacionados, con el fin de maximizar el bienestar social y económico, resultante de manera equitativa sin comprometer la sustentabilidad de los ecosistemas vitales”, constituye un enfoque de gestión ambiental que integra una doble significación. Primero reconoce la interacción e interdependencia existente entre el agua y los demás elementos bióticos y abióticos, incluyendo a los seres humanos y sus actividades vitales, culturales y productivas, destacando la importancia del mantenimiento de los ciclos naturales de los ecosistemas; y segundo aboga por la gestión descentralizada y colectiva de las aguas, vincula a los procesos de gestión pública del recurso hídrico. 16 La administración del recurso hídrico en América se ha caracterizado por la ausencia de políticas claras, una legislación desactualizada o ausente, solapes de competencias y funciones entre los entes rectores, supervisores y ejecutores, de carácter público, no público o externo, lo que ha dificultado la administración del recurso hídrico y la toma de decisiones a nivel político, no existiendo una visión de gestión integrada de los recursos hídricos (Guzmán-Arias and Calvo-Alvarado, 2013). Las brechas comunes existentes para el cumplimiento de una gestión del recurso hídrico más eficiente en América se declaran en: (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos, 2012).  Brecha política: es la fragmentación de funciones y responsabilidades para una política del agua efectiva.  Brecha de rendición de cuentas: está vinculada a la falta de interés público y la poca participación de las asociaciones de usuarios de agua en la formulación de políticas.  Brecha de financiamiento: existencia de desajustes entre financiamiento ministerial y las responsabilidades administrativas, la identificación de mecanismos financieros para tener políticas del agua sostenibles.  Brecha de capacidades: se basa en la importancia del conocimiento técnico y especializado, a la falta de personal en niveles centrales y existencia de infraestructuras obsoletas.  Brecha de información: describe la necesidad de generar y compartir información adecuada, al igual que la fragmentación de los datos primarios del agua y medio ambiente.  Brecha administrativa: apunta a la existencia de la falta de conciencia entre las zonas administrativas y fronteras hidrológicas.  Brecha de objetivos: se manifiesta al tratar de lograr un equilibrio entre las áreas financiera, económica, social y ambiental incluso en las localizaciones donde se encuentran las fuentes de agua y aquellos donde llegan. No existe una respuesta universal para enfrentar los desafíos en el sector del agua ni para diseñar la institucionalidad, por ello es esencial considerar las características de cada país y su contexto político (Arrieta, 2018). 17 Para la GIRH, se crea en Cuba el Instituto Nacional de Recursos Hidráulico (INRH), quien dirige, supervisa, controla y ejecuta la política del estado y del gobierno en cuanto a recursos hidráulicos del país, gestionando el agua de forma integrada, a escala de la sociedad, la economía y el medio ambiente, proporcionando un desarrollo sostenible y seguridad a la nación. Cuenta con programas relacionados a la eficiencia del agua en todo su ciclo, a partir de un diagnóstico de los recursos hídricos y las infraestructuras hidráulicas existentes en el país. En la tabla 1.1 se muestra el diseño e implementación de las políticas de agua en el país, donde se relacionan diferentes organismos y ministerios como: Empresa de Acueducto y Alcantarillado (EAA), Ministerio de Finanzas y Precios (MFP), Ministerio de Salud Pública (MINSAP), Ministerio de Ciencia Tecnología y Medio Ambiente (CITMA). Tabla 1.1: Diseño e implementación de las políticas de agua en Cuba Áreas Servicios de agua Abastecimiento de agua Tratamiento de aguas residuales Funciones Recursos hídricos Uso doméstico Agricultura Industria Asignación de usos INRH INRH INRH INRH INRH Estándares de calidad INRH EAA EAA EAA EAA Cumplimiento del compromiso de prestación de servicio INRH EAA EAA EAA EAA Regulación económica INRH, MFP - - - - Relación ambiental INRH, CITMA, MINSAP - - - - Fuente: (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos, 2012) 1.5. Gestión y Planificación de la SST en el GEARH El GEARH es una organización empresarial integrada por la Organización Superior de Dirección Empresarial (OSDE) y 15 Empresas, una en cada provincia, denominada: Empresa de Aprovechamiento Hidráulico (EAH), cada una de las cuales tiene subordinada entre 2 y 5 Unidades Empresariales de Base (UEB). Tiene por función principal la dirección, coordinación y control de la gestión de sus empresas subordinadas y en ese afán se ocupa también de fomentar la cultura en todos sus trabajadores vinculados con su sistema de comunicación, los valores que predica y la estrategia que se traza. 18 El enfoque estratégico que adopta logra, un lenguaje integrador, que facilita la comunicación empresarial, tanto vertical como horizontal. La idea transita por la responsabilidad que tiene la OSDE ante el gobierno, en el funcionamiento de las Empresas que integran el grupo, que va más allá del objeto social aprobado. La Oficina Central del grupo, participa y responde desde la planificación hasta el control, por el servicio de provisión de agua y por el desarrollo y sostenibilidad de la infraestructura hidráulica, lo que obliga a integrar los procesos desde el nivel estratégico hasta el operativo de la estructura (GEARH, 2017), esto es posible debido a que las 15 empresas que lo integran, cumplen iguales funciones y están regidas por objetos sociales uniformes; solo diferenciándose por los límites geográficos y el tamaño de la infraestructura que administran, aspecto que no impide que los procesos fundamentales sean también uniformes, los mismo están contenidos en la figura1.3. Figura 1.3 Mapa de Procesos GEARH (Fuente: Estrategia Empresarial del GEARH 2017-2021) El GEARH en su Política de Calidad considera el compromiso de la dirección para minimizar los peligros y riesgos en la seguridad de los trabajadores e impactos al patrimonio y al medio ambiente y como aspecto importante para este propósito es lo logrado por la organización en la certificación del Sistema de Gestión de Calidad, el que se concibió de forma corporativa, estableciendo procesos comunes desde el nivel estratégico de la estructura hasta el operativo, facilitando su integración. Dentro del sistema GEARH existen 7 empresas que están certificadas por la NC 18001:2015 que a su vez poseen la certificación del SGI, se conforma entonces la tabla 19 1.2 para relacionarlas utilizando como fuente el registro de certificación que publica la ONN en su sitio web. Tabla 1.2. Empresas Certificadas del sistema GEARH con la norma NC 18001:2015 Empresa Alcance de la certificación del Sistema de Gestión Validez 1. Empresa de Aprovechamiento Hidráulico de Ciego de Ávila Servicios de planificación, monitoreo, provisión y control de las aguas terrestres. 17/01/2021 2. Empresa de Aprovechamiento Hidráulico de Matanzas Servicios de planificación, monitoreo, provisión y control de las aguas terrestres. 22/11/2020 3. Empresa de Aprovechamiento Hidráulico de Pinar del Río Provisión de agua regulada en la Sede Central y las UEB Pinar del Río, Los Palacios y Sandino. 20/03/2021 4. Empresa de Aprovechamiento Hidráulico de Mayabeque Servicios de planificación, monitoreo, provisión y control de las aguas terrestres. 23/03/2021 5. Empresa de Aprovechamiento Hidráulico Sancti Spíritus Servicios de planificación, monitoreo, provisión y control de las aguas terrestres. 23/03/2021 6. Empresa de Aprovechamiento Hidráulico Santiago de Cuba Servicios de planificación, monitoreo, provisión y control de las aguas terrestres. 23/03/2021 7. Empresa de Aprovechamiento Hidráulico Villa Clara Servicios de planificación, monitoreo, provisión y control de las aguas terrestres. 23/03/2021 (Fuente: Modificado de (ONN, 2019a) Sin embargo, en la información documentada presente en el GEARH según Anexo 2, no se prevé o establece algún procedimiento en específico entorno a la SST, por ende, no está implementado un SGSST cuando contradictoriamente, en su política de calidad, existe el compromiso de minimizar los peligros y riesgos en la seguridad de los trabajadores e impactos al patrimonio y al medio ambiente. El tránsito correcto y en tiempo hacia la NC-ISO 45001:2018 constituye una oportunidad para la EAH-VC, además de haber sido dentro del grupo, quien llevó la vanguardia, en alcanzar la condición de SGI certificado y permite además en un futuro la socialización de la experiencia al resto de las organizaciones certificadas en el país. 1.6. Sistema de Gestión Integrado vigente en la EAH-VC. En la actualidad existe una tendencia internacional a la integración de los diferentes sistemas de gestión dando lugar al término SGI. (Cañizares-Pentón, 2015) considera a los sistemas de gestión integrados a “aquellos constituidos por la unión de todos los 20 sistemas de gestión tradicionalmente dirigidos de manera independiente, formando un todo”, es decir, un sistema de gestión único, compuesto por un conjunto de elementos mutuamente relacionados que permite dirigir y controlar a partir de una política y objetivos comunes”. La alta dirección de la EAH–VC convencida de la necesidad de implementar un SGI, que actúe como una herramienta preventiva, lo certifica por la ONN en el año 2013, para ello identifica y asegura todos sus procesos, determinando su secuencia e interacción, así como los métodos y criterios requeridos para su funcionamiento y control eficaces. Toma como referencia las normas NC-ISO 9001, 14001, y la NC 18001, considerando como obligatorio el cumplimiento de sus disposiciones y requisitos aplicables a los servicios de planificación, monitoreo, provisión y control de las aguas terrestres. La política aprobada, define el propósito de la organización, es apropiada a las actividades, productos y servicios, expresa cumplir los requisitos de los clientes y de las partes interesadas, así como los requisitos legales aplicables y reglamentarios; también se compromete al establecimiento de condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo; asegura la disponibilidad de información y los recursos necesarios; la adquisición de productos y servicios eficientes, el diseño para la mejora del aprovechamiento hidráulico; disponer de un personal competente; determinar los riesgos y oportunidades para asegurar los resultados previstos sobre la base de la mejora continua del desempeño y eficacia del SGI; los valores compartidos y objetivos estratégicos y de trabajo, los resultados de las auditorías y acciones de control internas y externas y las revisiones por la dirección en el consejo de dirección. Al planificar el SIG, considera las cuestiones referidas a los riesgos que le son pertinentes y los requisitos referidos a las necesidades y expectativas de las partes interesadas, determina los riesgos y oportunidades en cada proceso, así como las medidas para su control. Estos son evaluados sistemáticamente por los jefes de procesos en los órganos de dirección establecidos, aprobándose las acciones y cambios necesarios para el logro de los resultados previsto del sistema (Empresa de Aprovechamiento Hidráulico Villa Clara, 2017). En Anexo 1 se muestra la documentación de SST exigida por la norma, existente en el marco del SGI de la EAH-VC. 21 1.7. Necesidad de la transición hacia la norma NC-ISO 45001: 2018 en la EAH-VC La planificación no es un evento único, sino un proceso continuo, que se anticipa a las circunstancias cambiantes e identifica continuamente los riesgos y oportunidades para los trabajadores y para el sistema de gestión de la SST (NC-ISO 45001, 2018), esta considera las relaciones e interacciones entre las actividades y los requisitos para el sistema de gestión como un todo, esto indica, que la organización debe planificar los pasos que se deben realizar a la hora de tomar decisiones, así como establecer la forma en que la planificación se integre en todos los procesos de la empresa y pueda evaluarse su eficiencia. La (NC-ISO 9001, 2015) expone en su apartado 6.3 Planificación de los cambios: “Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el sistema de gestión de la calidad, estos cambios se deben llevar a cabo de manera planificada” La organización debe considerar: a) el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales; b) la integridad del sistema de gestión de la calidad; c) la disponibilidad de recursos; d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades. La NC-ISO 45001:2018 no está exenta de esto y le suma al tratamiento de la planificación la gestión del cambio para el mejoramiento de la SST, minimizando la introducción de nuevos peligros y los riesgos para la SST en el ambiente de trabajo cuando los cambios ocurran (por ejemplo, en la tecnología, los equipos, las instalaciones, las prácticas y los procedimientos de trabajo, las especificaciones de diseño, las materias primas, el personal, y las normas o reglamentos). Dependiendo de la naturaleza de un cambio esperado, la organización puede utilizar metodologías apropiadas para necesidad de gestionar los cambios puede ser un resultado de la planificación. Luego de este análisis sobre la correcta planificación en los cambios significativos para el SGI y la problemática de la no alineación a los requisitos de la nueva norma de seguridad y salud del trabajo, este autor considera que resulta necesario la aplicación de un procedimiento para la transición del SGI conforme a los requisitos de la NC-ISO 45001 como medio que cumpla el propósito y los objetivos acordados. Debe significarse que en la revisión del marco teórico-referencial se encuentran algunas bibliografías que proponen pasos para realizar la transición, ejemplo de ello: 22 revista española AENOR en su edición 346 de marzo 2019, la Guía práctica ISO 45001 publicada por ISO Tools en el 2018 on-line, la Guía para la implementación de la norma ISO 45001 “Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo” editado por FREMAP en el 2018 España, tesis “Propuesta de transición de OSHAS 18001:2007 a ISO 45001:2018 del SGSST para una empresa dedicada a la comercialización, fabricación y mantenimiento de equipos para la gran minería” de Machaca Arcana (2018), perteneciente la Universidad Nacional de San Agustín de Arequipa. Perú, quien adopta la metodología propuesta por FREMAP. El autor considera a partir del análisis de la bibliografía consultada y de la consideración de los aspectos comunes propuestos, la necesidad de la elaboración de un procedimiento para la transición hacia la NC-ISO 45001:2018 porque ninguna resultó apropiada para la investigación. El procedimiento definirá las actividades fundamentales que se van a llevar a cabo, quién las va a ejecutar y su planificación en el tiempo. No se trata solo alcanzar la conformidad o no de los requisitos de la nueva norma, sino de demostrar la capacidad de los procesos para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos declarados en el SGI implantado. 1.8. Conclusiones parciales 1. Un SGSST conforme a la NC-ISO 45001:2018 permite a la organización proporcionar lugares de trabajos seguros y saludables, prevenir lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo y mejorar continuamente su desempeño. 2. En la Empresa de Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara se hace necesario adecuar el SGI a los requisitos de la norma NC-ISO 45001:2018 por el peligro que representa la pérdida de la certificación otorgada si no se transita hacia el cumplimiento de las exigencias de dicha norma, en el plazo establecido por el órgano certificador. 23 Capítulo II: Desarrollo del procedimiento para la transición hacia la norma NC-ISO 45001:2018 en la Empresa de Aprovechamiento Hidráulico de Villa Clara En este capítulo se expone el procedimiento que se diseña para la transición a la NC- ISO 45001:2018 en la EAH-VC, que permite a la organización cumplir los requisitos de la mencionada norma bajo el principio de la mejora continua y ratificar la condición del sistema integrado de gestión. 2.1. Caracterización de la Empresa de Aprovechamiento Hidráulico Villa Clara La EAH-VC proviene de la extinta Dirección Provincial de los Recursos Hidráulicos en Villa Clara hoy Delegación del INRH en la provincia. Tiene como Misión satisfacer la demanda de agua de sus clientes a partir de un manejo eficiente y sostenible de los recursos hídricos. Visión: Ser una empresa de avanzada y de excelencia en la gestión empresarial a partir de la consolidación del Sistema Integrado de Gestión y la alta preparación de los recursos humanos. La entidad está estructurada según Anexo 3 y dirige su actividad a la explotación racional, observación, monitoreo y estudios especializados de calidad de los recursos hídricos, así como el mantenimiento y conservación de la infraestructura hidráulica del territorio. Posee una fuerza de trabajo total de 295 distribuidas por categorías de la siguiente forma:  Cuadros 10,  Técnicos 81,  Servicios 39,  Administrativos 4,  Obreros 161. 2.2. Propuesta del procedimiento para la transición hacia la NC-ISO 45001:2018 Para realizar la transición en la EAH-VC, se utiliza un procedimiento propuesto por el autor, representado en un flujograma con las 5 etapas generales que lo componen tal como muestra la figura 2.1. 24 Inicio Estudiar los requisitos de la NC ISO 45001:2018 Elaborar la Lista de chequeo para el diagnóstico del SGI Crear Grupo de Trabajo (Método de Expertos) Aplicar la Lista de chequeo ¿Es competente? Informe del Grupo de Experto Elaborar el Cronograma de acciones para la transición Plan de Acciones NO Figura 2.1. Procedimiento para el establecimiento del Programa de Transición. (Fuente: Elaboración propia). Comprobar la efectividad de acciones propuestas C. Calidad C. Dirección Revisión del Sistema ¿Necesaria otra acción? SI NO SI Reestructurar el Grupo de Expertos Incorporar nuevas acciones FIN Solicitar certificación a la ONN Etapa I Etapa V Etapa II Etapa III Etapa IV 25 2.3. Aplicación del procedimiento Etapa I: Estudio de los requisitos de la NC-ISO 45001:2018 Una vez que la alta dirección adopta la decisión de transitar hacia la norma NC-ISO 45001:2018, solicita a la Oficina Territorial de Normalización de Villa Clara (OTN VC), orientaciones y legislaturas emitidas por el órgano certificador sobre el tema. Luego, a partir del Now-How adquirido en la organización con la implantación y certificación de la SST en el marco del SGI según la NC 18001:2015, se registra y proyecta como acción, la búsqueda de formación externa en la interpretación de la nueva norma, para eliminar cualquier brecha de conocimiento existente. Etapa II: Crear Grupo de Trabajo A partir de la complejidad de la norma y de la cantidad de requisitos que contiene, se conforma un grupo con expertos con experiencia en el trabajo de la empresa, para identificar apropiadamente las brechas existentes, respecto a la NC-ISO 45001:2018. Para decidir cuáles son los 7 expertos que forman el grupo de trabajo, se sigue el método Hurtada de Mendoza (2003), referenciado por Cañizares (2015), lo cual se muestra en el Anexo 4. El primer paso consiste en formar el equipo de trabajo, cuya selección se puede hacer por el método de expertos (Fernández, 2008) según la expresión: (Fórmula 2.1) Donde  i: Nivel de precisión deseado.  M: Números de expertos  p: Proporción estimada de errores de los expertos.  k: Constante cuyo valor está asociado al nivel de confianza elegido. A los efectos de esta investigación se definen: Lo que implica que se necesitan 7 expertos, que son escogidos representando cada uno las áreas y procesos de la empresa. Luego del análisis del coeficiente de competencia de los trabajadores que se consideraron como potenciales expertos, se seleccionaron los que se encuentran en la lista en la siguiente tabla: 26 Tabla 2.1 Lista de expertos seleccionados Nombre y Apellidos Cargo Competencia Ivette Chacón Matos Directora de Gestión Empresarial Alta Liliam Rojas Gutiérrez Directora de Capital Humano Alta Floramis Pérez Martín Esp. "B" en Gestión de la Calidad Alta Lidiesky Guerra Orellanez Esp. para la Ciencia, la Tecnología y el Medio Ambiente. Alta Liz Danny Concepción Méndez Esp. "A" en Obras de Ingeniería Media Rosa Ismary Hernández Cogle Esp. "B" en Gestión de Recursos Humanos (EP) Media Yaney Rodríguez Villa Esp. "B" en Gestión de Recursos Humanos Media (Fuente:(Cañizares-Pentón, 2015)) Etapa III: Elaborar Lista de chequeo La información que se recopila para conformar la Lista de chequeo (Anexo 5), tiene un alcance a todos los puestos de trabajo tal como exige la norma NC-ISO 45001:2018. El autor elabora bajo este principio una herramienta, utilizando como soporte la Hoja de Cálculo Excel, que se compone de tres segmentos, la primera hoja se titula “Levantamiento-Diagnóstico NC-ISO 45001” en la que se establece cada uno de los requisitos de la norma por capítulo, tal como muestra la figura 2.2 Figura 2.2 Hoja 1 de la Lista de chequeo “Levantamiento-Diagnóstico NC-ISO 45001”. (Fuente: Elaboración propia). A medida que se evalúa cada requisito en la hoja 1, los resultados son enviados a la hoja 2 “Cumplimiento por Acápite”, en la se refleja el resumen estadístico de los 27 requisitos por cada epígrafe y capítulo, además, brinda información gráfica del porciento de cumplimiento de cada capítulo, tal como muestra la figura 2.3 Figura 2.3 Hoja 2 de la Lista de chequeo “Cumplimiento por Acápite”. (Fuente: Elaboración propia). Por último, la hoja 3 “Resultados del diagnóstico”, expone de forma práctica y sencilla el estado actual del sistema sometido a investigación, acorde a los capítulos que componen la norma y a qué porciento de implementación se encuentra la organización, por otra parte, resume el total de brechas identificadas a partir de las respuestas dadas, tal como muestra la figura 2.4 Figura 2.4 Hoja 3 de la Lista de chequeo “Resultados del diagnóstico”. (Fuente: Elaboración Propia). Es importante destacar, que la herramienta se crea además con el propósito de ser utilizada por cualquier organización que ansíe implementar la norma NC-ISO 45001:2018 en lo adelante (la norma), y generar información útil del sistema, para la toma de decisiones. Durante el desarrollo del diagnóstico, se revisan documentos relacionados al SGI; 28 tales como: manuales, procedimientos, registros, planes, programas e informes y verificar el cumplimiento de los requisitos de referencia de la NC-ISO 45001:2018. Aplicar la Lista de chequeo, es un paso que responde a la metodología propuesta, donde el grupo de expertos seleccionados, evalúan en conjunto, cada uno de los puntos que la conforman. Para la realización de la evaluación cuantitativa, se considera los siguientes criterios de calificación confeccionados por el autor, descritos en la siguiente tabla: Tabla 2.2 Criterios de calificación Estado Valor Inexistente 1 Informal 2 Se aplica en forma parcial 3 Existe 4 Esta normado 5 (Fuente: Elaboración propia) Según el porciento de implementación que alcance la empresa, para definir en qué estado se encuentra respecto al cumplimiento de la NC-ISO 45001:2018, el autor establece tres criterios que se describe la tabla 2.3 teniendo en cuenta las prácticas en la evaluación de objetivos, del sector hidráulico. Tabla 2.3 Criterios para la valoración del estado de la organización según el cumplimiento de la NC-ISO 45001:2018 Valor alcanzado Criterio Si el cumplimiento es inferior a 80% Crítico Si el cumplimiento está entre 80% y 87% Moderadamente aceptable Si el cumplimiento es superior al 87% Aceptable (Fuente: Elaboración propia) Con la información visual que brinda la hoja 3 de la herramienta y la evaluación del estado en que se encuentra la organización, según los criterios anteriormente descritos, la alta dirección cuenta con información pertinente para la toma de decisiones.  Aplicar la Lista de chequeo Se realiza una sesión de trabajo con el grupo de expertos seleccionados para la realización del diagnóstico de la SST en el marco del SGI, a partir de la unión de la valoración cuantitativa y cualitativa propuesta por el autor, se va accediendo a los 29 resultados por cada capítulo, tal como se evidencia a continuación: En el Capítulo 4 “Contexto de la Organización” los requisitos 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto y 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas, son los afectados, ambos con un cumplimiento del 60% tal como representa la figura 2.5, los problemas detectados en general fueron: 1. La proyección estratégica de la empresa está carente de un enfoque hacia la SST. 2. Están documentado las necesidades y expectativas de los clientes pertinentes al Proceso de Capital Humano pero no las referentes a la SST en el marco del SGI. 3. La interacción de los procesos de compra y contratación hacia la SST, es insuficiente por los elementos nuevos que incorpora la norma. Figura 2.5 Cumplimiento del Capítulo 4 “Contexto de la Organización” (Fuente: Elaboración propia) Los resultados del diagnóstico en el Capítulo 5 “Liderazgo y Participación de los trabajadores” figura 2.6, muestra que: 1. Existen problemas en el aseguramiento de los recursos necesarios (EPP). 2. No está documentado cómo la organización protege a los trabajadores de represalias, al informar de incidentes, peligros, riesgos y oportunidades. 3. Falta de organización y mal funcionamiento del Comité de SST. 4. La política del SGI no está alineada a la norma. 5. Las responsabilidades del personal que impacta directamente en el desempeño de la SST no están alineadas a los requisitos de la norma 60,00 60,00 80,00 80,00 4.1. Comprensión de la organización y de su contexto 4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la SST 4.4. Sistema de Gestión de la SST Cumplimiento del Acápite 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 30 Figura 2.6 Cumplimiento del Capítulo 5 “Liderazgo y Participación de los trabajadores” (Fuente: Elaboración propia) En el Capítulo 6 “Planificación”, tal como refiere la figura 2.7, existen deficiencias: 1. En las acciones para abordar los riesgos y oportunidades no se considera el entorno de SST. 2. Los riesgos para la SST no están vinculados al Plan de Prevención de la empresa. 3. No se asocian las No Conformidades (NC) del sistema como vía para la identificación de peligros. 4. No se tiene en cuenta la organización del trabajo y los factores sociales, ni las actividades del personal con acceso al lugar de trabajo, específicamente contratistas, clientes y subcontratistas. 5. Cuando se diseña un nuevo servicio no se tiene en cuenta los riesgos para la SST asociados al mismo. 6. Deficiencias en la gestión de los documentos que constituyen requisitos legales de SST. 7. No está documentado en el Plan de Reducción de Desastres medidas para la protección de la vida del hombre ante condiciones climatológicas y tecnológicas. 8. En la planificación de los objetivos de la SST, es necesario potenciar acciones que integren mejor cada uno de los procesos, sobre todo contratación y compra que la norma enfatiza con tanta fuerza. 83,08 85,71 90 89,47 5.1. Liderazgo y compromiso 5.2. Política de la SST 5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.4. Consulta y participación de los trabajadores Cumplimiento del Acápite 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 31 Figura 2.7 Cumplimiento del Capítulo 6 “Planificación” (Fuente: Elaboración propia) El Capítulo 7 “Apoyo” muestra los siguientes incumplimientos: 1. Está documentada las competencias en los perfiles de cargo, pero deben actualizarse las declaradas para la SST. 2. El plan de capacitación debe ser reforzado con acciones en materia de percepción e identificación de riesgos. 3. Se necesita accionar en la sensibilización de los trabajadores en la toma de conciencia, ante implicaciones y consecuencias potenciales del no cumplimiento de los requisitos del SGI de SST. 4. Existen brechas en la comunicación entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo. 5. La organización no prevé espacios en que se divulgue aspectos de la SST. 6. La información documentada que la empresa determina como necesaria para la SST en el marco del SGI, puede llevarse a revisión e integrar mejor los registros para una mejor eficacia de su desempeño. Los resultados muestran que el acápite más afectado es el referido a la planificación y control operacional Capítulo 8 “Operación”, figura 2.9, identificándose como debilidades: 1. No siempre se tiene en cuenta, en la creación de nuevos productos o servicios, las condiciones de trabajo. 78,52 84,76 6.1.- Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.2.- Objetivos de la SST y planificación para lograrlos Cumplimiento del Acápite 6 PLANIFICACIÓN 32 Figura 2.8 Cumplimiento del Capítulo 7 “Apoyo” (Fuente: Elaboración propia) 2. El levantamiento de equipos de protección personal (EPP) no está actualizado. 3. No se coordina con los contratistas, la identificación y evaluación de peligros que se deriven de sus actividades. 4. Dificultades en la ejecución de la Inspección del I Nivel. 5. Dificultades en la confección de Permisos de Seguridad. 6. Existen procedimientos con referencias orientadas a la derogada norma NC 18001:2015. 7. No se declaran requisitos de SST para la adquisición de EPP. 8. No se exige a los contratistas, cumplir los requisitos de la SST en el marco del SGI, ni se controla en los órganos de control establecidos por la empresa. 9. No se aplica criterios de SST para la selección de contratistas. Figura 2.9 Cumplimiento del Capítulo 8 “Operación” (Fuente: Elaboración propia) Los resultados en el Capítulo 9 “Evaluación del Desempeño” son expuestos en la figura 60,00 75,00 80,00 85,13 96,36 7.1. Recursos 7.2. Competencia 7.3. Toma de conciencia 7.4. Comunicación 7.5.- Información documentada Cumplimiento del Acápite 7 APOYO 77,00 97,50 8.1.- Planificación y control operacional 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias Cumplimiento del Acápite 8 OPERACIÓN 33 2.10 y las principales brechas identificadas se muestran a continuación: 1. No se implementa el procedimiento de eficacia del sistema integrado de control y fiscalización del Instituto Nacional de Recursos Hidráulicos. 2. Los criterios de auditoría no se ajustan a los requisitos de la NC-ISO 45001:2018. 3. Las entradas y salidas de los informes de Revisión por la Dirección no están alineados a la norma NC-ISO 45001:2018. Figura 2.10 Cumplimiento del Capítulo 9 “Evaluación del Desempeño” (Fuente: Elaboración propia) El diagnóstico efectuado para el Capítulo 10 “Mejora” define como deficiencia:  Existen no conformidades (NC) recurrentes de SST. El comportamiento de la conformidad de los requisitos contemplados en el capítulo se muestra en la figura 2.11. Figura 2.11 Cumplimiento del Capítulo 10 “Mejora” (Fuente: Elaboración propia) 90,59 86,00 85,00 9.1.- Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño 9.2.- Auditoría interna 9.3. Revisión por la dirección Cumplimiento del Acápite 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 80,00 81,90 92,00 10.1. Generalidades 10.2. Incidentes, no conformidades y acciones correctivas 10.3. Mejora continua Cumplimiento del Acápite 10 MEJORA 34 Al finalizar el levantamiento o diagnóstico, arroja como resultado un total de 55 debilidades detectadas en el sistema. Conclusivamente se puede apreciar que los capítulos más afectados fueron “Contexto de la organización” con un 70 % de conformidad, el capítulo 8 “Operación” con un 81.50 % de conformidad y continúa el capítulo 6 “Planificación” con un 83.79%, el resto mantuvo un comportamiento en una media del 83% tal como muestra la figura 2.12: Figura 2.12 Porciento de cumplimiento de la NC-ISO 45001:2018 por capítulos. (Fuente: Elaboración propia) Al efectuar un análisis más macro, se observa el estado actual de la SST en el marco del SGI, con un comportamiento de un 83%, del cumplimiento a los requisitos “debe” auditables de la norma como muestra la figura 2.13, que comienzan en el capítulo 4 hasta el capítulo 10. Según los criterios establecidos para valorar el estado en que se encuentra la organización, se concluye que la EAH-VC se encuentra en el rango “Moderadamente aceptable”, por lo que debe fortalecer la etapa de planificación de la transición, a partir de las brechas detectadas y controlar de forma sistemática el cumplimiento de las acciones que se propongan, para revertir el resultado y culminar con la certificación de la SST en el marco del SGI, por la entidad certificadora, acorde al plazo que se proponga. 70,00 86,98 83,79 88,19 81,50 85,11 84,33 4. Contexto de la Organización. 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo 8. Operación 9.Evaluación del desempeño 10. Mejora % del cumplimiento de la NC-ISO 45001:2018 por capítulos 35 Figura 2.13 Cumplimiento de la norma NC-ISO 45001:2018 en la EAH-VC. (Fuente: Elaboración propia) Todos los resultados obtenidos se reflejan en el informe que elabora el grupo de expertos, cumpliendo con la estructura propuesta en el Anexo 5, para su posterior discusión y aprobación el Consejo de Dirección. Etapa IV: Elaborar el cronograma de acciones para la transición La elaboración del cronograma de acciones, como paso establecido en el procedimiento propuesto, parte de las brechas parciales e inexistentes detectadas por la aplicación de la Lista de chequeo, pues constituyen debilidades de la actividad de SST, en el marco del SGI. El mismo, se propone en la tabla 2.4 y en su estructura cuenta, con los requisitos de la norma que se incumplen, las acciones para cada una de ellas, el responsable, el ejecutor, la fecha de cumplimiento y una columna estado para colocar en qué momento se encuentra las acciones, dígase cumplida, incumplida, en proceso u otro aspecto que se necesite declarar. Por otra parte, cada una de las acciones se encuentran delimitadas por el capítulo a la que hace alusión y así ante cualquier duda brinda referencia para la búsqueda de información en la norma. 83% 17% % de implementación de la organización hacia la NC-ISO 45001:2018 Cumplimiento de los requisitos Incumplimiento de los requisitos 36 Tabla 2.4 Cronogramas de acciones para la transición hacia la NC-ISO 45001:2018 Requisitos que se incumplen en la NC- ISO 45001:2018 Acciones propuestas Responsable Ejecutor Fecha de cumplimiento Estado 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1 1. Realizar el ejercicio estratégico para la revisión del análisis del contexto y actualización de la Proyección Estratégica de la empresa incluyendo cuestiones internas y externas de la SST en el marco del SIG. Direct. Gest. Empresarial y Direct. Gest. Cap. Humano Especialista de Calidad y Esp B de SST Enero 2019 Cump. 4.2 2. Incorporar en el Anexo “Mapa de Públicos y Partes interesadas” de la Ficha de Proceso de Capital Humano, las partes interesadas de la SST. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp B de SST Enero 2019 Cump. 5.LIDERAZGO Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES 5.1 k) 3. Especificar en el Procedimiento de Gestión de Riesgos, la responsabilidad de la dirección de proteger a sus trabajadores ante represalias por informar incidentes, peligros, riesgos y oportunidades. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp B de SST Marzo 2019 Cump. 5.1 m) 4. Reestructurar el Comité de SST. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp B de SST Febrero 2019 Cump. 5. Documentar y aprobar un Reglamento del Funcionamiento del Comité de SST. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp B de SST Marzo 2019 Cump. 6. Elaborar y aprobar un Plan de Temas anual para el Comité de SST. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp B de SST Febrero 2019 Cump. 5.2 f) 7. Adecuar la Política del SGI a los requisitos de la norma y agregar compromiso para la consulta y la participación de los trabajadores. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest. Cap. Humano Especialista de Calidad y Esp B de SST Enero 2019 Cump. 5.2 g) 8. Divulgar la nueva Política en todos los emplazamientos de la empresa. Direct. Gest. Empresarial Esp.de Calidad Julio 2019 En proc. 5.3 9. Adecuar en los procedimientos del SGI, las responsabilidades del personal que impacta en el desempeño de la SST. Director General y Direct. Gest. Empresarial Esp. Calidad Julio 2019 En proc. 6.PLANIFICACION 6.1.1 a), b), c) y 6.1.2.3 a) 2 10. Actualizar el inventario de riesgos para la SST e incorporar las acciones para su mitigación en el Plan de Prevención de Riesgos de la empresa. Direct. Gest. Empresarial y Direct. Gest. Cap. Humano Esp.de Calidad y Esp. B de SST Enero 2019 Cump. 37 Continuación de la tabla 2.4 6.1.1y 6.1.3 a) 11. Gestionar y actualizar la Carpeta del FTP con los Requisitos Legales de SST. Direct. Gest. Empresarial Esp. de Calidad Enero 2019 Cump. 6.1.2.1 12. Mejorar el inventario de riesgos para la SST de cada proceso a partir de la identificación de No Conformidades de SST. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp. B de SST Marzo 2019 Cump. 6.1.2.1 a) 13. Declarar en el Flujo informativo del proceso de Gestión del Capital Humano e Ingeniería y Mantenimiento, la entrega del informe de Análisis y Evaluación del Sistema de Control Técnico que emiten los Complejos Hidráulicos, como cantera para la identificación de riesgos para la SST. Direct. Gest. Empresarial, Direct UEB Ing. y Mtto, y Direct Gest Cap. Humano Esp. de Calidad, Esp. B de SST, Esp. Principal UEB Mayo 2019 Cump. 14. Declarar en el procedimiento de conservación y mejora de la infraestructura, la interrelación del informe de Análisis y Evaluación del Sistema de Control Técnico con el proceso de Gestión del Capital Humano. Direct. Gest. Empresarial, Direct UEB Ing. y Mtto, y Direct Gest Cap. Humano Esp. de Calidad, Esp. B de SST, Esp. Principal UEB Abril 2019 Cump. 6.1.2.1 b)1 15. Incorporar al especialista de SST a las Reuniones de Mantenimiento. Director General Direct. Gest. Empresarial Febrero 2019 Cump. 6.1.2.1 b)2 16. Incorporar en procedimiento de Ciencia e Innovación, el análisis de los peligros que se derivan en el diseño de un nuevo servicio e investigaciones de campo. Direct. Gest. Cap. Humano y Direct. Rec. Hídricos Esp. Principal Recursos Hídricos y Esp. B de SST Mayo 2019 Cump. 6.1.2.1 e) 1y3 17. Modificar el procedimiento de contratación para la determinación de requisitos de SST, cuando se brinda servicios fuera de la organización; cuando se reciba algún servicio y la identificación de peligros teniendo en cuenta a contratistas o visitantes. Direct. Gest. Cap. Humano y Rec. Hídricos Esp. Principal Recursos Hídricos y Esp. B de SST Abril 2019 Cump. 6.1.2.1 f) 18. Declarar en el procedimiento de conservación y mejora de la infraestructura, los controles operacionales necesarios las medidas a aplicar para cuando las brigadas realicen trabajos en las obras. Direct. Gest. Cap. Humano y Direct. UEB Ing. y Mtto Esp. de Calidad, Esp. B de SST y Esp. Principal UEB Abril 2019 Cump. 6.1.2.1 f) 3 19. Especificar en el procedimiento de contratación, el uso de los proyectos de seguridad, para la prevención de situaciones no controladas en las inmediaciones del lugar de trabajo. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp. B de SST Febrero 2019 Cump. 6.1.3 b) 20. Elaborar una herramienta Excel para dejar evidencia de la identificación de los Requisitos Legales aplicables de SST y su posterior evaluación. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp. B de SST Junio 2019 En proc. 38 Continuación de la tabla 2.4 21. Realizar capacitación sobre aplicación y evaluación de cumplimiento de las legislaciones y requisitos aplicables a Jefes de Procesos, Auditores Internos y Especialistas designados. Direct. Gest. Cap. Humano y Direct. Gest. Empresarial Esp.de Calidad y Esp. B de SST Mayo 2019 Cump. 6.1.4 a)3 22. Incorporar al Plan de Reducción de Desastres, medidas de SST referidas a la seguridad y protección de los trabajadores en situaciones de desastres de origen natural y tecnológico. Téc. Def. y Def. Civil y Direct. Gest. Cap. Humano Direct. Gest. Empresarial y Esp. B de SST Marzo 2019 Cump. 6.2.2 e) 23. Incluir en los procesos un indicador de desempeño relacionado con la ocurrencia de accidentes como invalidante Direct. Gest. Empresarial Esp. de Calidad Junio 2019 En proc. 24. Mejorar las acciones propuestas para el cumplimiento de los objetivos de SST con vista a la integración de los procesos de la empresa. Direct. Gest. Cap. Humano Esp.de Calidad y Esp. B de SST Junio 2019 En proc. 7. APOYO 7.1 y 5.1 d) 25. Ampliar las gestiones de compra de los EPP en otros territorios y guardar evidencia de ello. Direct. Gest. Logística Esp. Principal Enero- Diciembre En proc. 7.2 a) 26. Actualizar los Perfiles de Competencias para cada cargo. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp.de Calidad y Esp. B de SST Agosto 2019 En proc. 7.2 b) 27. Capacitar al Consejo de Dirección sobre la interpretación de la norma NC-ISO 45001:2018. Direct Gest Cap. Humano Esp. Principal y Esp. B de SST Febrero 2019 Cump. 28. Capacitar a especialistas designados sobre la interpretación de la norma NC-ISO 45001:2018. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp.de Calidad y Esp. B de SST Febrero 2019 Cump. 6.1.2.1 b) 7.2 b) 29. Capacitar a cada proceso en la identificación de riesgos. Direct. Gest. Cap. Humano Esp. Principal y Esp. B de SST Mayo 2019 Cump. 7.2 b),c) y 7.3 c) 30. Capacitar a especialistas designados, operarios, jefes de brigadas en función de los riesgos identificados para las actividades que éstos desempeñan y sobre las implicaciones y consecuencias potenciales de no cumplir con los requisitos la SST en el marco del SGI. Direct Gest Cap. Humano Esp. B de SST Octubre 2019 En proc. 7.4.1 a) b) d); 8.1.4.3 31. Actualizar el Flujo informativo de cada proceso teniendo en cuenta los requisitos de la nueva norma de SST, demás legislaciones y el encargo estatal. Incorporar al de Capital Humano el Informe de cumplimiento del Comité Contratación. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp.de Calidad y Esp. B de SST Mayo 2019 Cump. 39 Continuación de la tabla 2.4 32. Modificar el Manual de Comunicación en función de mejorar los procesos de comunicación para las partes interesadas externas; qué comunicar, cuándo, A quién en materia de SST. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp.de Calidad y Esp. B de SST Abril 2018 Cump. 7.4.1 c) 33. Incluir en el Manual de comunicación empresarial, como se ejecuta el proceso de comunicación interna y externa entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo, así como de otras partes interesadas, pertinentes a la actividad de SST. Direct. Gest. Empresarial Esp.de Calidad Abril 2019 Cump. 7.4.1 34. Guardar evidencias de las acciones de comunicación realizadas internas y externas con el uso de los canales declarados en el Manual de Comunicación. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp. B de SST Enero- diciembre 2019 En proc. 7.4.2 a) 35. Diseñar pancartas, mensajes, señaléticas u otras iniciativas de comunicación, relacionadas con la SST y gestionar su adquisición. Direct Gest Cap. Humano Esp. B de SST Julio 2019 En proc. 36. Distribuir las pancartas, mensajes, señaléticas e iniciativas de comunicación gestionadas en todas las obras. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp.de Calidad y Esp. B de SST Septiem-bre 2019 En proc. 7.2 ; 6.1; 6.2 37. Modificar los Procedimientos de Trabajo Seguro en relación a los nuevos riesgos identificados. Direct Gest Cap. Humano Esp. Principal, Esp. B de SST Septiem-bre 2019 En proc. 38. Adecuar el Manual del SIG a la norma NC-ISO 45001:2018 Direct. General y Direct. Gest. Empresarial Esp. Calidad Julio 2019 En proc. 7.4 b) 39. Incluir al especialista de SST en el Grupo de Comunicación Institucional de la empresa. Direct. Gest. Empresarial Esp. para la Ciencia, la Tecnología y el Medio Ambiente (EP) Enero 2019 Cump. 40. Crear y divulgar un Boletín de Capital Humano que incluya temas de la gestión de la SST en la empresa. Direct Gest Cap. Humano Esp. Principal y Esp. B de SST Enero 2019 Cump. 7.5.1 b) 41. Integrar todos los procedimientos de SST en uno para que la documentación de la actividad esté concentrada. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp. Calidad y Esp. B de SST Junio 2019 Cump. 8.OPERACIÓN 8.1.1 b) 42. Actualizar en la ficha de cada proceso los puntos críticos de control operacional de SST para las distintas actividades. Direct. Gest. Empresarial y Jefes de Procesos Esp Calidad y Esp. Principales. Junio 2019 En proc. 7.1 y 8.1.2 b) 43. Actualizar el levantamiento de EPP por proceso y actividades. Direct Gest Cap. Humano Esp. Principal y Esp. B de SST Febrero 2019 Cump. 40 Continuación de la tabla 2.4 8.1.3 a)3 44. Capacitar a Jefes de Obras y responsables de procesos sobre la Inspección I Nivel antes de ejecutar el trabajo. Direct Gest Cap. Humano Esp. B de SST Febrero 2019 En proc. 45. Capacitar a Jefes de Obras, Jefes de Brigadas y Especialistas designados sobre la confección de Permisos de Seguridad Direct. Gest. Cap. Humano, Direct. de Complejos H Esp. B de SST Junio 2019 En proc. 8.1.3 b) 46. En los procedimientos del SGI, eliminar las referencias a la NC 18001:2015. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp. Calidad y Esp. B de SST Julio 2019 En proc. 8.1.4.1 47. Declarar en el registro “Necesidades de Compras de Productos Suministrados Externamente” que pertenece al procedimiento que rige el proceso de compras, los requisitos de SST para la adquisición de productos demandados por la actividad. Direct. Gest. Logística y Direct Gest Cap. Humano Esp. Principal y Esp. B de SST Enero- diciembre 2019 En proc. 8.1.4.2 a), b) y c) 48. Declarar en los contratos, los peligros asociados:  al impacto de las actividades y operaciones de los contratistas a la organización.  al impacto de las actividades y operaciones de la organización con los trabajadores de los contratistas.  al impacto de las actividades y operaciones de los contratistas en otras partes interesadas en el lugar de trabajo. Direct. Gest. Recursos Hídricos y Direct Gest Cap. Humano Esp. "B" en Gestión Comercial y Esp. B de SST Mayo 2019 Cump. 8.1.4.2 49. Incorporar en el análisis y funcionamiento de la Junta Financiera y del Comité de Contratación:  Aplicación de criterios de SST para la selección de contratistas y su impacto para la organización y otras partes interesadas.  Cumplimento de los requisitos de la SST en el marco del SGI por los contratistas y sus trabajadores. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Direct Gest. Contable y Financiera,Esp . Calidad Enero- diciembre 2019 En proc. 50. Modificar el procedimiento de Contratación, especificando en el punto “Requisitos de seguridad en la contratación”, la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos asociados a sus actividades y operaciones. Direct. Gest. Empresarial,Direct. Gest. Cap. Humano y Direct UEB Ing. y Mtto Esp. Calidad, Esp. B de SST y Esp. Principal de UEB Abril 2019 Cump. 8.1.4.3 51. Verificar el control de los procesos contratados externamente a través del "Informe de cumplimiento" que emite el Comité de Contratación. Director General y Direct Gest. Empresarial Esp. Calidad Enero- diciembre 2019 En proc. 41 Continuación de la tabla 2.4 52. Declarar la entrega del "Informe de cumplimiento" que emite el Comité de Contratación, en el flujo informativo de Capital Humano y gestión Contable y Financiera. Direct. Gest. Empresarial, Direct Gest Cap. Humano y Direct Gest. Contable y Financiera Esp. Calidad, Esp. Pcpal de Gest. Económica y Esp. B de SST Mayo 2019 Cump. 53. Incluir en el procedimiento Selección y reevaluación de proveedores externos, requisitos de SST sobre todo en la adquisición de Equipos de Protección Personal. Direct. Gest. Empresaria, Direct Gest. Cap. Humano y Direct Gest Logística Esp. Calidad y Esp. Principal de Logística Febrero 2019 Cump. 8.2 a) 54. Alinear el procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias, con el procedimiento de gestión de riesgos. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp. Calidad. Junio 2019 En proc. 9.EVALUACION DEL DESEMPEÑO 9.1.1 55. Llevar a cada proceso la implementación del Procedimiento de Eficacia del Sistema Integrado de Control y Fiscalización (Instituto Nacional de Recursos Hidráulico) Director General y Direct Gest. Empresarial Esp. Calidad Abril 2019 Cump. 9.2.1 a) 2 y 9.2.2 b) 56. Ajustar los criterios de Auditoría y Listas de Chequeo a la NC-ISO 45001:2018 Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp. Calidad, Esp. B de SST Mayo 2019 Cump. 9.2.1 b) 57. Auditar a la actividad de SST en el marco del SGI, contra los requisitos de la norma NC-ISO 45001:2018. Director General y Direct Gest. Empresarial Auditor Líder y Auditores internos Junio y noviembre 2019 En proc. 9.2.2 e) ; 10.2 a), b) f) 58. Realizar el análisis de causa raíz y las acciones tomadas para las No Conformidades recurrentes de SST en el período de 2018 hasta la fecha. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp. Calidad, Esp. B de SST Junio 2019 En proc. 9.3 59. Modificar el Manual del SGI las entradas y salidas que solicita la Norma NC-ISO 45001:2018 para el Informe de revisión por la Dirección. Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp. Calidad, Esp. B de SST Julio 2019 En proc. 10.MEJORA 10.3 a) 60. Gestionar la compra el Software DIRIGER perteneciente a la cooperativa GEMUS para el control y mejora de la gestión del SGI Direct. General Direct. Gest. Empresarial Junio 2019 En proc. 61. Modificar el Manual de SST en función de todos los cambios implementados en la documentación de SST Direct. Gest. Empresarial y Direct Gest Cap. Humano Esp. Calidad Julio 2019 En proc. (Fuente: Elaboración propia) 42  Comprobación de la efectividad de las acciones propuestas Una vez conformado el cronograma de acciones, es necesario verificar si son efectivas según el procedimiento empleado para la transición a la norma. Se realiza una nueva sesión de trabajo con el mismo grupo de expertos seleccionados, en la realización del diagnóstico y se analizan las 61 acciones contenidas en el cronograma. Para ello se le establece un rango de evaluación entre 1 y 7 por ajustarse a una escala de Likert, a cada una de las acciones antes expuesta. Con ello se calcularon las diferentes medidas estadísticas y consecutivamente el Índice de consenso propuesto por Abreu. En las tablas 2.5 y 2.6 se muestran los resultados de este procedimiento. ( ) (Fórmula 2.2) (Abreu-Ledón, 2004) Donde: ICSi: Índice de Consenso entre los expertos en relación con el aspecto “i”. SL: Desviación estándar máxima posible. Si: Desviación estándar del juicio de los expertos para el aspecto “i”. Al observar el comportamiento de los resultados en el Anexo 6, queda explícito que el índice de consenso supera el 70 %, por tanto, se concluye que no existen contradicciones entre las opiniones de los diferentes expertos y por consiguiente, las acciones propuestas para la transición hacia la norma son adecuadas y factibles. Etapa V: Solicitar certificación a la ONN Esta etapa constituye el último paso del procedimiento propuesto, sólo será ejecutada luego dar cumplimiento al cronograma de acciones para garantizar la correcta implementación de la norma NC-ISO 45001:2018 y en el momento en que la organización se sienta lista para realizar el tránsito, con los elementos de los controles establecidos y su retroalimentación, para la presentación de la documentación declarada por la ONN, ante la solicitud de la certificación. 2.4. Desarrollo parcial de algunas acciones propuestas para la transición La presentación de los resultados no abarca el total de las acciones planificadas, por tener aplicaciones a largo plazo, es por ello, que se desarrollan 3 como aporte de la investigación, ejemplo de ello: Acción 1: Realizar el ejercicio estratégico para la revisión del análisis del contexto y actualización de la Proyección Estratégica de la empresa incluyendo cuestiones internas y externas de la SST en el marco del SIG. 43 Se enriquece el análisis de la estrategia para el período de 2018-2020 con elementos de SST tal como muestra la tabla 2.5 y se calcula nuevamente la Matriz DAFO. Tabla 2.5: Matriz DAFO para el análisis del entorno de la SST en el marco del SGI FORTALEZAS DEBILIDADES Sentido de pertenencia, disciplina y profesionalidad. Insuficiencia y envejecimiento de los medios de transporte necesarios para la gestión empresarial. Planificación económica a partir del balance de agua con la ejecución del cobro sin aceptación a los clientes. Imposibilidad de ejecución de algunos trabajos de mantenimientos por no contar con el personal necesario y competente. Consolidación del perfeccionamiento empresarial, SGI y el sistema de control interno. En los procesos fundamentales no se cuenta con reservas listas para ser promovidas. Motivación del colectivo de trabajadores como resultado del sistema de atención al hombre y de mejores condiciones de trabajo. Insuficiente gestión de comercialización de otros servicios que generen ingresos a la entidad. Cuadros, reservas y trabajadores con un alto nivel de calificación e interés por la superación continua. No existencia de una adecuada estrategia para el mejoramiento de las obras hidrométricas para el control de la explotación. Recursos financieros disponibles para la SST Insuficiente propaganda y divulgación en materia de SST. Sistema de Gestión de la SST certificado. Sistema de Gestión de la SST solo cumple con el 83% de los requisitos de la norma NC-ISO 45001:2018 Se cuenta con un manual de SST, procedimientos generales, procedimientos de trabajos seguros e instrucciones Ausencia de maquinaria modernas en las obras hidráulicas OPORTUNIDADES AMENAZAS Voluntad política y prioridad para la planificación económica y la protección de los recursos hídricos en el país. Inestabilidad en el suministro de materias primas y materiales, pocas ofertas de EPP y colectivos. Contar en el territorio con entidades que permitan gestionar actividades de capacitación (escuela de superación del organismo, una facultad universitaria de la rama hidráulica, Dirección de trabajo, IPEL, ONIT) Ocurrencia de factores climáticos extremos con mayor frecuencia (ciclo hidrológico inestable, sequias intensas e inundaciones). Desarrollo de las tecnologías de la informática y las comunicaciones con mayor aplicación en nuestras actividades. Falta de sistematicidad en el seguimiento oportuno y el control la revisión y actualización de la implementación de las normativas y regulaciones aplicables a la actividad de aprov